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一、商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系建設(shè)

1.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的基本概念

?風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線的職責(zé)分工

?全流程風(fēng)險(xiǎn)管理的體系

?風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

?風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

?風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商（風(fēng)險(xiǎn)成因追溯）

?風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

?從金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)用的案例看風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的意義

?風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的原理和類(lèi)型

?單個(gè)指標(biāo)和多個(gè)指標(biāo)綜合預(yù)警

?定性指標(biāo)和定量指標(biāo)預(yù)警

?風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)容忍度

?風(fēng)險(xiǎn)偏好管理的ALARP體系（風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則體系）

2.風(fēng)險(xiǎn)度量

?風(fēng)險(xiǎn)度量的基本概念

?風(fēng)險(xiǎn)度量分類(lèi)

?預(yù)警指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)度量的定性方法

?單一預(yù)警指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)度量的定量方法（七種方法）

?綜合指標(biāo)（多指標(biāo)）風(fēng)險(xiǎn)度量的定量方法

?打分卡

?打分卡指標(biāo)體系權(quán)重的確定

?打分卡綜合

3.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值（閥值）的確定

?風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值確定的方法概覽

?風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值確定的均數(shù)法

?風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值確定的中數(shù)法

?風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值確定的多數(shù)法

?風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值確定的波動(dòng)法

?風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值確定的比較法

?風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值確定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)值法（經(jīng)驗(yàn)法）

?風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值確定的參數(shù)法

?風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值確定的綜合法

4.商業(yè)銀行常用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系

?資本管理的預(yù)警指標(biāo)體系

?流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)警指標(biāo)體系

?信用風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)警指標(biāo)體系

?操作風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)警指標(biāo)體系

?市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)警指標(biāo)體系

?銀監(jiān)會(huì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的預(yù)警指標(biāo)體系

二、商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)限額管理

1.風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本概念

?風(fēng)險(xiǎn)限額的定義（狹義概念與廣義概念）

?風(fēng)險(xiǎn)限額與集中度風(fēng)險(xiǎn)

?風(fēng)險(xiǎn)限額與資產(chǎn)配置策略

?風(fēng)險(xiǎn)限額的管理職責(zé)及權(quán)屬

?風(fēng)險(xiǎn)限額管理框架（管理模式）

2.風(fēng)險(xiǎn)限額的制定

?風(fēng)險(xiǎn)限額設(shè)置的基本邏輯體系

?風(fēng)險(xiǎn)限額設(shè)置的集中度配置法

?風(fēng)險(xiǎn)限額設(shè)置的經(jīng)濟(jì)資本配置法

?風(fēng)險(xiǎn)限額設(shè)置的客戶(hù)限額內(nèi)評(píng)法

?風(fēng)險(xiǎn)限額設(shè)置的專(zhuān)家評(píng)估調(diào)整法

3.風(fēng)險(xiǎn)限額管理體系

?風(fēng)險(xiǎn)限額管理的基本原則

?風(fēng)險(xiǎn)限額管理的業(yè)務(wù)流程

?風(fēng)險(xiǎn)限額分配與限額控制

?風(fēng)險(xiǎn)限額管理預(yù)警體系的設(shè)置

?超限額管理

4.風(fēng)險(xiǎn)限額管理評(píng)估

?風(fēng)險(xiǎn)限額管理評(píng)估的基本原則

?基于風(fēng)險(xiǎn)的限額管理評(píng)估

?基于收益的限額管理評(píng)估

?基于流動(dòng)性的限額管理評(píng)估

?風(fēng)險(xiǎn)限額管理評(píng)估的綜合方法

胡老師

【講師背景】

?中國(guó)科學(xué)院、斯坦福大學(xué)的博士、博士后

?在中國(guó)科學(xué)院、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心長(zhǎng)期從事研究工作

?北京市運(yùn)籌學(xué)會(huì)常務(wù)理事

?風(fēng)險(xiǎn)管理師資格認(rèn)證中國(guó)專(zhuān)家委員會(huì)委員

?CERM專(zhuān)家認(rèn)證（中國(guó)）委員會(huì)委員

?世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、Ernst & Young、中國(guó)APEC IEG、中國(guó)勞動(dòng)部養(yǎng)老保險(xiǎn)項(xiàng)目的信息系統(tǒng)及決策支持系統(tǒng)項(xiàng)目專(zhuān)家

?中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心市場(chǎng)流通部任副研究員

?北京卡斯特信息系統(tǒng)技術(shù)有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，創(chuàng)智科技集團(tuán)公司副總裁

?銀科博星科技有限公司總裁

?中國(guó)軟件公司首席風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)顧問(wèn)

?嘉睿軟件首席設(shè)計(jì)師

【講師經(jīng)歷】

?胡樂(lè)群博士長(zhǎng)期從事企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)工作，對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制等有較為豐富的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)。

?長(zhǎng)期從事企業(yè)績(jī)效評(píng)估、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內(nèi)部控制的研究及工具軟件的開(kāi)發(fā)工作。在經(jīng)濟(jì)控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)化、多目標(biāo)決策、決策支持系統(tǒng)等方面的國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議及雜志上發(fā)表過(guò)20余篇論文。

?在經(jīng)濟(jì)控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)最優(yōu)化、多目標(biāo)決策、決策支持系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)等方面的國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議及雜志上發(fā)表過(guò)20余篇論文。

?同時(shí)，胡博士也在IT行業(yè)有較寬的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在應(yīng)用軟件系統(tǒng)開(kāi)發(fā)上涉獵過(guò)許多行業(yè)，出任過(guò)多個(gè)軟件產(chǎn)品和計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的總設(shè)計(jì)師，在技術(shù)管理、技術(shù)組織和技術(shù)開(kāi)發(fā)上做了大量的工作。

?目前胡樂(lè)群博士作為中國(guó)軟件公司首席風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)顧問(wèn)，負(fù)責(zé)公司金融行業(yè)以及工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)方面的規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)等工作，承擔(dān)了銀監(jiān)會(huì)、商業(yè)銀行和企業(yè)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理重大項(xiàng)目的咨詢(xún)顧問(wèn)和業(yè)務(wù)支持工作。

?胡樂(lè)群博士一直致力于信息技術(shù)在風(fēng)險(xiǎn)決策支持系統(tǒng)中的應(yīng)用的研究和實(shí)踐，在美國(guó)斯坦福大學(xué)從事博士后研究期間，作為主要技術(shù)負(fù)責(zé)人完成了“中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)決策支持系統(tǒng)”。是我國(guó)第一個(gè)用于國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)決策的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)。自2006年以來(lái)，胡樂(lè)群博士加入了亞洲風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)有關(guān)企業(yè)績(jī)效評(píng)估、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理的研究及工具軟件的開(kāi)發(fā)研究工作，并一直擔(dān)任亞洲風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估》、《風(fēng)險(xiǎn)信息》、《內(nèi)部控制》、《操作風(fēng)險(xiǎn)》和《財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)》、《決策與戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)》課程的授課老師。

【主講課程】

?商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理系列培訓(xùn)課程安排（按上課時(shí)間順序共12天課程）

基礎(chǔ)課程

1.風(fēng)險(xiǎn)管理縱論（銀行八大風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)引）

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)

3.企業(yè)內(nèi)部控制

4.通過(guò)財(cái)務(wù)報(bào)表識(shí)別經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（資金鏈風(fēng)險(xiǎn)）

5.通過(guò)財(cái)務(wù)報(bào)表識(shí)別經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（企業(yè)綜合績(jī)效）

專(zhuān)業(yè)課程

6.商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)（基于指引）

7.商業(yè)銀行資本管理

8.商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與利率風(fēng)險(xiǎn)管理

9.商業(yè)銀行全流程信用風(fēng)險(xiǎn)管理

10.客戶(hù)評(píng)級(jí)與債項(xiàng)評(píng)級(jí)

11.基于稽核與審計(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)管理

12.資產(chǎn)負(fù)債管理之資金轉(zhuǎn)移定價(jià)與成本分?jǐn)?/p>

13.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系構(gòu)建與風(fēng)險(xiǎn)限額管理

?工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

基礎(chǔ)培訓(xùn)

1.風(fēng)險(xiǎn)管理縱論（可選）

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

3.內(nèi)部控制

4.風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

實(shí)操培訓(xùn)

1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理

2.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理

3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與管理

4.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理

5.操作風(fēng)險(xiǎn)管理

6.內(nèi)部控制審計(jì)

7.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系建設(shè)

8.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)

9.風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)影響分析（高級(jí)）

【授課風(fēng)格】

成功把課堂落地企業(yè)，讓學(xué)員的學(xué)習(xí)更接地氣，并能與企業(yè)深入交流管理模式創(chuàng)新，為系統(tǒng)學(xué)習(xí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造了一個(gè)良好的環(huán)境。

【服務(wù)客戶(hù)】

中海油，中國(guó)遠(yuǎn)洋，中煤能源，中國(guó)鋁業(yè)，中國(guó)五礦，航天科技，航天科工，中航工業(yè)，東風(fēng)日產(chǎn)，揚(yáng)子江藥業(yè)，華為，蒙牛等幾十家企業(yè)做過(guò)內(nèi)訓(xùn)。公開(kāi)課涉及上千家企業(yè)。

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