我要預(yù)訂

咨詢(xún)電話(huà)：027-5111 9925 , 027-5111 9926手機(jī)：18971071887郵箱：Service@mingketang.com

一、銀監(jiān)會(huì)《銀行金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》解讀

導(dǎo)言

1.銀監(jiān)會(huì)《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》出臺(tái)背景

2.銀行金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境

3.互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境

4.銀監(jiān)會(huì)《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》簡(jiǎn)介

5.銀監(jiān)會(huì)《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》與巴塞爾《有效銀行監(jiān)管核心原則》

6.監(jiān)管驅(qū)動(dòng)下的銀行金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的格局

第一章總則

1.建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的必要性

2.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的定義、框架與內(nèi)容

3.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別

4.良好風(fēng)險(xiǎn)管理體系的特征

第二章風(fēng)險(xiǎn)治理架構(gòu)

1.風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

2.風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)

3.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

4.風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線(xiàn)

第三章風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)限額

1.風(fēng)險(xiǎn)管理策略結(jié)構(gòu)

2.風(fēng)險(xiǎn)偏好

3.風(fēng)險(xiǎn)限額管理

4.資產(chǎn)配置

第四章風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序

1.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制制度

2.基本風(fēng)險(xiǎn)管理程序

3.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

4.壓力測(cè)試與應(yīng)急計(jì)劃

第五章管理信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量

1.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)

2.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)必要功能

3.風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)需求與數(shù)據(jù)來(lái)源

4.數(shù)據(jù)管理與數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

第六章內(nèi)部控制和審計(jì)

1.內(nèi)部控制的地位與作用

2.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)聯(lián)關(guān)系

3.內(nèi)部審計(jì)在銀行金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用

4.銀行金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)模式與基本方法

第七章監(jiān)督管理

1.監(jiān)管驅(qū)動(dòng)下的風(fēng)險(xiǎn)管理

2.核心監(jiān)管工具

3.合規(guī)監(jiān)管手段

第八章附則

其他重要的各類(lèi)具體風(fēng)險(xiǎn)管理指引

二、商業(yè)銀行董監(jiān)事會(huì)在銀行風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)中的作用

1.風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念

2.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)成要素

?內(nèi)部環(huán)境

?設(shè)定目標(biāo)

?風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)識(shí)別

?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

?風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

?控制活動(dòng)

?信息與溝通

?監(jiān)督與反饋

3.風(fēng)險(xiǎn)管理體系管理目標(biāo)的設(shè)定

4.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的核心任務(wù)

5.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)

6.全面風(fēng)險(xiǎn)管理的流程分解

7.全面風(fēng)險(xiǎn)管理的全景視圖

8.董監(jiān)事會(huì)在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中應(yīng)發(fā)揮的作用

?董監(jiān)事會(huì)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的取位

?董監(jiān)事會(huì)對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管

?董監(jiān)事會(huì)明確表達(dá)的管理期望

?董監(jiān)事會(huì)確立的風(fēng)險(xiǎn)管理模式

?董監(jiān)事會(huì)倡導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)管理文化

?董監(jiān)事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)責(zé)

?董監(jiān)事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理人才的關(guān)注與培育

三、商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)合規(guī)性的監(jiān)管

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理念

1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

2.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)的內(nèi)容與范圍

3.銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》主要內(nèi)容和基本要求

4.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的層次與邏輯

5.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織落實(shí)

內(nèi)部控制與操作風(fēng)險(xiǎn)管理（預(yù)備知識(shí)）

1.商業(yè)銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)與應(yīng)用

2.內(nèi)部控制方法與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

3.商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理理念與方法

4.操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控

商業(yè)銀行全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

1.全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架

2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事先管理

3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事中管理

4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事后管理

5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警的機(jī)制與技術(shù)路線(xiàn)

6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置

基于操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

1.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分布

?內(nèi)部控制

?資本與資產(chǎn)

?損失準(zhǔn)備金

?風(fēng)險(xiǎn)集中

?關(guān)聯(lián)交易

?流動(dòng)性

2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)測(cè)模型

3.基于EAST數(shù)據(jù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

?經(jīng)營(yíng)違規(guī)

?專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)

?業(yè)務(wù)流程管控

?業(yè)務(wù)持續(xù)性

?風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型驗(yàn)證

?非現(xiàn)場(chǎng)與現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合的稽查機(jī)制

4.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集合

?13個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)要求

?商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集合（銀監(jiān)會(huì)及商業(yè)銀行）

基于指標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

1.監(jiān)管合規(guī)指標(biāo)體系分類(lèi)

2.監(jiān)管指標(biāo)明細(xì)

?資本管理

?資產(chǎn)管理

?信用風(fēng)險(xiǎn)集中度

?利率風(fēng)險(xiǎn)

?經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

?風(fēng)險(xiǎn)撥備

?資產(chǎn)流動(dòng)性

?風(fēng)險(xiǎn)抵御

3.基于監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型

4.預(yù)警機(jī)制的建立與預(yù)警處置

四、銀行董監(jiān)事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管關(guān)注的重要領(lǐng)域

1.資本管理

?巴塞爾新資本協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的三大支柱

?中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的四大工具

?資本充足率監(jiān)管的核心內(nèi)容

2.全流程信用風(fēng)險(xiǎn)管理

?全流程信用風(fēng)險(xiǎn)管理的意義與作用

?信用風(fēng)險(xiǎn)事先管理的流程與核心內(nèi)容

?信用風(fēng)險(xiǎn)事中管理的流程與核心內(nèi)容

?信用風(fēng)險(xiǎn)事后管理的流程與核心內(nèi)容

3.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

?商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的模式與框架

?流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的比例法

?流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的缺口法

?流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)金流量法

?流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的壓力測(cè)試方法

4.利率風(fēng)險(xiǎn)管理

?利率風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用場(chǎng)景

?利率風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

5.集中度風(fēng)險(xiǎn)管理

?商業(yè)銀行資產(chǎn)配置策略

?集中度風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

?集中度風(fēng)險(xiǎn)管理的策略

6.壓力測(cè)試

?商業(yè)銀行壓力測(cè)試應(yīng)用的領(lǐng)域

?壓力測(cè)試的流程與關(guān)鍵點(diǎn)

?商業(yè)銀行實(shí)施壓力測(cè)試的主要情景

?董監(jiān)事會(huì)對(duì)壓力測(cè)試結(jié)果的響應(yīng)

胡老師

【講師背景】

?中國(guó)科學(xué)院、斯坦福大學(xué)的博士、博士后

?在中國(guó)科學(xué)院、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心長(zhǎng)期從事研究工作

?北京市運(yùn)籌學(xué)會(huì)常務(wù)理事

?風(fēng)險(xiǎn)管理師資格認(rèn)證中國(guó)專(zhuān)家委員會(huì)委員

?CERM專(zhuān)家認(rèn)證（中國(guó)）委員會(huì)委員

?世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、Ernst & Young、中國(guó)APEC IEG、中國(guó)勞動(dòng)部養(yǎng)老保險(xiǎn)項(xiàng)目的信息系統(tǒng)及決策支持系統(tǒng)項(xiàng)目專(zhuān)家

?中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心市場(chǎng)流通部任副研究員

?北京卡斯特信息系統(tǒng)技術(shù)有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，創(chuàng)智科技集團(tuán)公司副總裁

?銀科博星科技有限公司總裁

?中國(guó)軟件公司首席風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)顧問(wèn)

?嘉睿軟件首席設(shè)計(jì)師

【講師經(jīng)歷】

?胡樂(lè)群博士長(zhǎng)期從事企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)工作，對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制等有較為豐富的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)。

?長(zhǎng)期從事企業(yè)績(jī)效評(píng)估、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內(nèi)部控制的研究及工具軟件的開(kāi)發(fā)工作。在經(jīng)濟(jì)控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)化、多目標(biāo)決策、決策支持系統(tǒng)等方面的國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議及雜志上發(fā)表過(guò)20余篇論文。

?在經(jīng)濟(jì)控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)最優(yōu)化、多目標(biāo)決策、決策支持系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)等方面的國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議及雜志上發(fā)表過(guò)20余篇論文。

?同時(shí)，胡博士也在IT行業(yè)有較寬的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在應(yīng)用軟件系統(tǒng)開(kāi)發(fā)上涉獵過(guò)許多行業(yè)，出任過(guò)多個(gè)軟件產(chǎn)品和計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的總設(shè)計(jì)師，在技術(shù)管理、技術(shù)組織和技術(shù)開(kāi)發(fā)上做了大量的工作。

?目前胡樂(lè)群博士作為中國(guó)軟件公司首席風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)顧問(wèn)，負(fù)責(zé)公司金融行業(yè)以及工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)方面的規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)等工作，承擔(dān)了銀監(jiān)會(huì)、商業(yè)銀行和企業(yè)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理重大項(xiàng)目的咨詢(xún)顧問(wèn)和業(yè)務(wù)支持工作。

?胡樂(lè)群博士一直致力于信息技術(shù)在風(fēng)險(xiǎn)決策支持系統(tǒng)中的應(yīng)用的研究和實(shí)踐，在美國(guó)斯坦福大學(xué)從事博士后研究期間，作為主要技術(shù)負(fù)責(zé)人完成了“中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)決策支持系統(tǒng)”。是我國(guó)第一個(gè)用于國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)決策的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)。自2006年以來(lái)，胡樂(lè)群博士加入了亞洲風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)有關(guān)企業(yè)績(jī)效評(píng)估、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理的研究及工具軟件的開(kāi)發(fā)研究工作，并一直擔(dān)任亞洲風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估》、《風(fēng)險(xiǎn)信息》、《內(nèi)部控制》、《操作風(fēng)險(xiǎn)》和《財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)》、《決策與戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)》課程的授課老師。

【主講課程】

?商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理系列培訓(xùn)課程安排（按上課時(shí)間順序共12天課程）

基礎(chǔ)課程

1.風(fēng)險(xiǎn)管理縱論（銀行八大風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)引）

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)

3.企業(yè)內(nèi)部控制

4.通過(guò)財(cái)務(wù)報(bào)表識(shí)別經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（資金鏈風(fēng)險(xiǎn)）

5.通過(guò)財(cái)務(wù)報(bào)表識(shí)別經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（企業(yè)綜合績(jī)效）

專(zhuān)業(yè)課程

6.商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)（基于指引）

7.商業(yè)銀行資本管理

8.商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與利率風(fēng)險(xiǎn)管理

9.商業(yè)銀行全流程信用風(fēng)險(xiǎn)管理

10.客戶(hù)評(píng)級(jí)與債項(xiàng)評(píng)級(jí)

11.基于稽核與審計(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)管理

12.資產(chǎn)負(fù)債管理之資金轉(zhuǎn)移定價(jià)與成本分?jǐn)?/p>

13.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系構(gòu)建與風(fēng)險(xiǎn)限額管理

?工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

基礎(chǔ)培訓(xùn)

1.風(fēng)險(xiǎn)管理縱論（可選）

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

3.內(nèi)部控制

4.風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

實(shí)操培訓(xùn)

1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理

2.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理

3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與管理

4.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理

5.操作風(fēng)險(xiǎn)管理

6.內(nèi)部控制審計(jì)

7.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系建設(shè)

8.風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)

9.風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)影響分析（高級(jí)）

【授課風(fēng)格】

成功把課堂落地企業(yè)，讓學(xué)員的學(xué)習(xí)更接地氣，并能與企業(yè)深入交流管理模式創(chuàng)新，為系統(tǒng)學(xué)習(xí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造了一個(gè)良好的環(huán)境。

【服務(wù)客戶(hù)】

中海油，中國(guó)遠(yuǎn)洋，中煤能源，中國(guó)鋁業(yè)，中國(guó)五礦，航天科技，航天科工，中航工業(yè)，東風(fēng)日產(chǎn)，揚(yáng)子江藥業(yè)，華為，蒙牛等幾十家企業(yè)做過(guò)內(nèi)訓(xùn)。公開(kāi)課涉及上千家企業(yè)。

我要預(yù)訂

咨詢(xún)電話(huà)：027-5111 9925 , 027-5111 9926手機(jī)：18971071887郵箱：Service@mingketang.com