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課程大綱：

一、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的區(qū)分

1、合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)的工作內(nèi)容不同

2、合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)的工作定位不同

3、合規(guī)事件和法律風(fēng)險(xiǎn)事件的責(zé)任后果不同

3.1 內(nèi)涵外延的區(qū)別

3.2 識(shí)別范圍的區(qū)別

3.3 操作流程的區(qū)別

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1、投標(biāo)中的違規(guī)行為

1.1 以他人名義投標(biāo)，又稱之為掛靠

1.2 投標(biāo)作假是建設(shè)工程領(lǐng)域長(zhǎng)久以來(lái)形成惡習(xí)

2、掛靠施工的風(fēng)險(xiǎn)

3、簽訂合同時(shí)沒(méi)有做盡職調(diào)查、放棄核心條款的話語(yǔ)權(quán)

4、安全事故

5、質(zhì)量事故

6、工期違約風(fēng)險(xiǎn)

三、建筑工程企業(yè)利用合規(guī)管理成功轉(zhuǎn)型

1、提高投標(biāo)的誠(chéng)信度和質(zhì)量

2、重視簽約質(zhì)量

3、做到合法經(jīng)營(yíng)

3.1合法經(jīng)營(yíng)是企業(yè)發(fā)展壯大的基礎(chǔ)

3.2 以包代管的違法經(jīng)營(yíng)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)不可控

3.3 違法經(jīng)營(yíng)的政府處罰風(fēng)險(xiǎn)大

4、重視現(xiàn)金流量

5、重視安全管理

6、重視合作方利益

7、重視過(guò)程控制

四、建筑工程企業(yè)合規(guī)管理體系和能力建設(shè)

1、合規(guī)管理：建筑工程企業(yè)發(fā)展的“助推器”

1.1 合規(guī)管理可有效避免建筑工程企業(yè)中的商業(yè)賄賂行為，促進(jìn)依法治企

1.2 合規(guī)管理可以有效化解建筑工程企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

1.3 合規(guī)管理可以優(yōu)化建筑工程企業(yè)的管理體系

1.4 合規(guī)管理可以培育建筑工程企業(yè)的合規(guī)文化

1.5 合規(guī)管理可以加快建筑工程企業(yè)走出去的步伐

2、合規(guī)管理的“病癥”診斷

2.1 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源

2.2 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

2.3 存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

3、合規(guī)管理的原則與目標(biāo)

3.1 合規(guī)管理的原則

3.1.1 全面原則

3.1.2 獨(dú)立原則

3.1.3 融合原則

3.1.4 問(wèn)責(zé)原則

3.2 合規(guī)管理的目標(biāo)

3.3 堅(jiān)持合規(guī)原則、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)需要完成的主要任務(wù)

3.3.1 搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確各部門(mén)職責(zé)分工

3.3.2 設(shè)計(jì)合規(guī)管理制度，構(gòu)建合規(guī)管理制度體系

3.3.3 建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)合規(guī)制度的有效實(shí)施

3.3.4 建立合規(guī)審查機(jī)制，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控能力

3.3.5 建立合規(guī)評(píng)價(jià)機(jī)制，提高全體員工的合規(guī)自覺(jué)性

3.3.6 統(tǒng)籌兼顧的同時(shí)要突出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理

3.3.7 培育合規(guī)文化，增強(qiáng)合規(guī)管理軟實(shí)力

4、合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)

4.1 建立合規(guī)管理制度體系

4.1.1 制定業(yè)務(wù)實(shí)施辦法，建立工作標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)庫(kù)

4.1.2 建立法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)

4.1.3 完善現(xiàn)有規(guī)章制度，制作合規(guī)管理手冊(cè)

4.2 建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

4.3 建立合規(guī)培訓(xùn)教育機(jī)制

4.4. 建立合規(guī)審核檢查機(jī)制

4.5 建立合規(guī)約束激勵(lì)機(jī)制

4.6 建立合規(guī)有效性評(píng)價(jià)機(jī)制

5、合規(guī)管理的組織架構(gòu)

5.1 合規(guī)管理組織架構(gòu)存在的問(wèn)題

5.1.1 合規(guī)意識(shí)淡薄，合規(guī)管理動(dòng)力不足

5.1.2 機(jī)構(gòu)設(shè)置混亂，風(fēng)險(xiǎn)防控能力較低

5.1.3 合規(guī)職責(zé)模糊，違規(guī)問(wèn)責(zé)力度偏弱

5.1.4 忽視合規(guī)管理組織間的協(xié)作，部門(mén)間信息溝通不暢

5.2 搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)的模式與原則

5.2.1 設(shè)置模式

5.2.2 設(shè)置原則

5.3 合規(guī)管理的組織架構(gòu)與職責(zé)分工

5.3.1 科學(xué)設(shè)計(jì)合規(guī)管理的組織架構(gòu)

5.3.2 合理劃分合規(guī)管理職責(zé)

5.4 合規(guī)管理部門(mén)與其他部門(mén)的分工協(xié)作

6、合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)的建設(shè)

6.1 重視合規(guī)從業(yè)人員的配置，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)中合規(guī)從業(yè)人員的作用

6.2 完善選聘制度，組建高效能的合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)

6.3 建立合規(guī)責(zé)任制，明確合規(guī)從業(yè)人員的責(zé)任

6.4 構(gòu)建常態(tài)化的學(xué)習(xí)機(jī)制，幫助合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)與時(shí)俱進(jìn)

7、合規(guī)監(jiān)督

7.1 合規(guī)監(jiān)督中存在的問(wèn)題

7.2 構(gòu)建合規(guī)監(jiān)督保障機(jī)制

7.2.1 重大事項(xiàng)堅(jiān)持審核前置性原則

7.2.2 明確各部門(mén)的監(jiān)督職責(zé)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督聯(lián)動(dòng)

7.2.3 嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)，零容忍違法違規(guī)行為

7.2.4 完善合規(guī)管理報(bào)告制度，疏通信息反饋渠道

7.2.5 加強(qiáng)企業(yè)外部合規(guī)監(jiān)督力度

8、構(gòu)建合規(guī)文化

8.1 合規(guī)文化建設(shè)刻不容緩

8.1.1 建筑工程企業(yè)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高

8.1.2 合規(guī)建設(shè)流于形式，員工意識(shí)薄弱

8.1.3 企業(yè)培育合規(guī)文化具有重大戰(zhàn)略意義

8.2 合規(guī)文化建設(shè)路徑

8.2.1 合規(guī)體制是孕育合規(guī)文化的土壤，需要加強(qiáng)對(duì)合規(guī)管理的研究

8.2.2 樹(shù)立全員合規(guī)意識(shí)，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層帶頭合規(guī)

8.2.3 樹(shù)立合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的重要合規(guī)理念，并成為合規(guī)文化的重要組成

8.2.4 合規(guī)管理者加強(qiáng)學(xué)習(xí)，建立培訓(xùn)體系

8.2.5 建立健全監(jiān)督體系，建立考核標(biāo)準(zhǔn)

9、項(xiàng)目部的合規(guī)管理

9.1 重視項(xiàng)目部合規(guī)是大勢(shì)所趨

9.2 項(xiàng)目部的模式及特點(diǎn)

9.3 項(xiàng)目部人員的合規(guī)職責(zé)

9.3.1 企業(yè)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的管理

9.3.2 技術(shù)崗位

9.3.3 施工人員

9.3.4 質(zhì)檢人員

顧老師

講師簡(jiǎn)介：

工學(xué)博士，教授級(jí)高級(jí)工程師，博士生導(dǎo)師，享受?chē)?guó)務(wù)院特殊津貼專(zhuān)家。現(xiàn)作為大型國(guó)企的副總經(jīng)濟(jì)師，負(fù)責(zé)工程企業(yè)信息化與數(shù)字化轉(zhuǎn)型以及工業(yè)大數(shù)據(jù)應(yīng)用等方面的工作。

曾經(jīng)作為大型國(guó)企副總經(jīng)濟(jì)師兼部門(mén)總經(jīng)理負(fù)責(zé)境內(nèi)外工程項(xiàng)目市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、物資尋源與采購(gòu)管理工作20余年；作為大型國(guó)企工程設(shè)計(jì)部門(mén)經(jīng)理3年，從事工程設(shè)計(jì)10余年。獲省部級(jí)技進(jìn)步一等獎(jiǎng)2項(xiàng)、二等獎(jiǎng)1項(xiàng)；獲省部級(jí)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果一等獎(jiǎng)3項(xiàng)、二等獎(jiǎng)1項(xiàng)。

已發(fā)表SCI與EI等高水平論文近百篇，出版《總承包項(xiàng)目EPCC協(xié)同管理與控制》、《建筑工程市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)與銷(xiāo)售》、《國(guó)際工程市場(chǎng)分析指南》、《國(guó)際工程項(xiàng)目投標(biāo)實(shí)務(wù)》、《工程合同分析與設(shè)計(jì)》、《建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)理論與實(shí)踐》、《EPC項(xiàng)目費(fèi)用估算方法與應(yīng)用實(shí)例》等總承包項(xiàng)目管理、、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、招投標(biāo)、合同、費(fèi)用估算、大數(shù)據(jù)智能應(yīng)用等領(lǐng)域的學(xué)術(shù)專(zhuān)著12部。

培訓(xùn)過(guò)的客戶：

中國(guó)建筑、中國(guó)交通建設(shè)、中國(guó)鐵建、中國(guó)電建、中國(guó)對(duì)外承包商會(huì)、中國(guó)勘察設(shè)計(jì)協(xié)會(huì)、中國(guó)造價(jià)協(xié)會(huì)、中國(guó)化學(xué)工程、中國(guó)石化煉化工程、東方電氣等

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