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課程詳情

當前全球企業正經歷深度數字化轉型，數據驅動決策、自動化流程與云端協作成為新常態。

這一趨勢在提升效率的同時，也放大了運營風險。疊加國內“強監管”政策導向與國際制裁升級，企業內控合規已從被動響應轉向戰略剛需。

健全的內控體系不僅是規避罰款、訴訟的“防火墻”，更是優化資源配置、提升供應鏈韌性、贏得投資者信任的核心競爭力。在數字化浪潮中，內控合規能力直接決定企業能否將風險轉化為可持續增長動能。一方面，數據資產指數級增長與跨境業務擴張，使企業面臨前所未有的合規風險；另一方面，國家“全面注冊制”改革與ESG評級體系升級，倒逼企業將合規從“底線要求”提升為價值創造引擎——健全的內控體系能降低融資成本、增強供應鏈可信度、并構建投資者信心護城河。更深遠的是，在AI重構商業邏輯的當下，倫理合規能力正成為差異化競爭力的核心。企業唯有將合規內化為戰略基因，方能在監管高壓與市場激變中行穩致遠。

盡管目前內控重要性凸顯，但大多數企業仍深陷以下困境：

- 傳統內控框架難以適配數字化新場景，制度更新速度落后于業務創新，導致漏洞頻現；

- 各部門數據割裂，風險信息傳遞鏈條斷裂，協同失效

- 內控合規執行成本高而效度低，常因員工抵觸或理解偏差導致執行變形

- … …

本次課程特邀內控合規專家王老師，通過三大模塊： 數字時代下企業內控的價值、企業關鍵業務循環的內控重點、案例解析企業合規政策與舞弊防治，分享在當前環境下，如何應用好內控與合規工具方法，助力企業實現穩健的可持續發展之路。

【課程內容】

08:30 入場及簽到

09:00 課程開始，主持人致辭

模塊一 數字時代下企業內控的價值

1. 何為企業的價值與三大核心指標

（1）收入和利潤的可持續的增長

（2）可預期且穩定的現金流入

（3）符合商業大環境的趨勢

2. 內部控制的發展與沿革

（1）內部控制的的三個核心問題（為什么/怎么做/是什么）

（2）解讀內控的關鍵要素（COSO內控框架）

- 風險管理/控制行為/內部審計/控制環境 /信息溝通

（3）有效的內控環境如何支持業務的可持續發展？

- 普遍共識的企業價值觀

- 一致的高層聲音

- 有效的內部舉報流程

- 獨立額度監督機制

（4）企業內部內部控制的基本要求和關鍵業務流程

（5）不同階段企業的內部控制重點

3. 風險管理與相關法律法規

（1）風險管理在企業中的定位

（2）風險管理體系三道防線的沿革與變遷

（3）如何進行企業風險評估

（4）美國，中國及歐盟相關法律法規

4. 數字時代下的內控與風險管理重點

（1）技術進步帶來新增的風險敞口

（2）新工具的應用與數字化風險

（3）數字化內控體系實踐

模塊二 企業關鍵業務循環的內控重點

1. 固定資產與工程項目

2. 銷售全流程梳理及內控重點

3. 企業采購全流程梳理及內控重點

4. 企業存貨全流程梳理及內控重點

5. 資金循環與營運資金管理

6. 人力資源與行政內控重點

7. 營運資金內控重點

8. 合同審核執行與費用管控

模塊三 案例解析企業合規政策與舞弊防治

1. 企業合規政策解析

（1）利益沖突

（2）信息分類與安全

（3）反商業賄賂：禮品與業務招待政策

（4）現金管理與支付

（5）緊急事件處理程序（內部舉報和處理制度）

（6）審批權限的范圍和標準

（7）廉潔協議與員工行為承諾書的應用

2. 舞弊防治案例解析

（1）舞弊三角論和定義

（2）舞弊防治的基本框架（預防，發現，報告，教育）

（3）案例解析內部事件調查程序

3. 如何應對外部欺詐

【情景演練】《一次付款背后的故事》

（1）當收到上級的特殊“指示”，接受還是拒絕？

（2）當深陷多方利益沖突中，應該從哪些角度對事件進行判斷？又如何做出下一步行動計劃？

王老師

王老師現任某知名乳品企業CFO，鉑略產品創新與研發咨詢顧問。歷任全球頂尖獨角獸企業OYO鷗游酒店、蔚來汽車及500強企業通用磨坊財務高管。此前曾在林肯電氣、百勝中國以及德勤會計師事務所工作多年。在其長達15年的從業經歷中，涵蓋了內控合規，財務控制，業務伙伴，財務技術等多個職能，并在內控合規領域擁有近10年的工作經驗。王老師畢業于英國伯明翰大學商學院，會計與金融&市場營銷碩士，CIMA北亞區理事會理事，是注冊內部審計師（CIA）、英國皇家特許管理會計師（CIMA）、全球特許管理會計師（CGMA），澳大利亞公共會計師（IPA）以及英國注冊財務會計師（IFA）。

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