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課程介紹

內(nèi)控是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的必要環(huán)節(jié)和重要手段，財(cái)務(wù)部門作為內(nèi)控制度的監(jiān)督部門和最主要的執(zhí)行部門，您是否遭遇到以下問題：

- 總部與子公司內(nèi)控體系建設(shè)水平差異大、內(nèi)控管理權(quán)責(zé)不清、接口不明、流程銜接不暢該怎么辦？

- 財(cái)務(wù)對(duì)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品不熟悉，在采購(gòu)談判、采購(gòu)管控時(shí)力不從心該怎么辦？

- 內(nèi)控職能如何涵蓋識(shí)別企業(yè)內(nèi)部、外部風(fēng)險(xiǎn)？

本次課程，邀請(qǐng)擁有十余年內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)的財(cái)務(wù)專家，從關(guān)鍵企業(yè)業(yè)務(wù)循環(huán)的設(shè)計(jì)和執(zhí)行過程中的核心和關(guān)鍵點(diǎn)入手，評(píng)價(jià)現(xiàn)有內(nèi)控流程，完善企業(yè)內(nèi)控缺陷，提升風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和效果。

課程收益:

√ 收獲內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行中的問題和注意點(diǎn)

√ 識(shí)別關(guān)鍵業(yè)務(wù)循環(huán)中涉及的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)

√ 掌握幫助企業(yè)強(qiáng)化內(nèi)控文檔管理的兩大工具

√ 情境教學(xué)，互動(dòng)學(xué)習(xí)，500強(qiáng)內(nèi)控最佳經(jīng)驗(yàn)傾囊傳授

課程大綱

08:30 簽到

09:00 課程開始，主持人致辭

09:10 模塊一 企業(yè)內(nèi)部控制的基礎(chǔ)與常識(shí)

1.1 什么是內(nèi)部控制 （5個(gè)W+1個(gè)H）

-為何企業(yè)需要內(nèi)部控制（why）

-內(nèi)部控制是什么（what）

-什么時(shí)候需要內(nèi)控（when）

-哪里需要內(nèi)部控制（where）

-內(nèi)控是誰的責(zé)任（who）

-如何落地內(nèi)部控制（how）

1.2 企業(yè)內(nèi)部控制五大關(guān)鍵要素

-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

-控制行為

-內(nèi)部審計(jì)

-控制環(huán)境與公司治理

-自我評(píng)價(jià)和改進(jìn)

1.3 內(nèi)部控制文檔的建立

-內(nèi)控文檔所包含內(nèi)容

-內(nèi)控文檔書寫舉例

-內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理矩陣

1.4 內(nèi)部控制的相關(guān)法律法規(guī)

-薩班斯法案（SOX)

-企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范

模塊二 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與評(píng)估

2.1 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序

-企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的定義與拆解

-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估類別 – 企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)vs業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)

-企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別-常見企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具

2.2 關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具

-六大關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程

-五大主要內(nèi)控流程

-通過內(nèi)控流程測(cè)試來評(píng)估業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)

2.3 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的自我評(píng)價(jià)

-過程和方法

-內(nèi)控自我評(píng)估表舉例

12:00 午餐

13:15

模塊三 企業(yè)業(yè)務(wù)流程內(nèi)控工具介紹

3.1 內(nèi)控文檔

-風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣：工程項(xiàng)目管理的流程

-業(yè)務(wù)流程圖：工程項(xiàng)目管理的流程、存貨采購(gòu)及入庫

3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理

-權(quán)限審批表：工程項(xiàng)目權(quán)限審批模板、服務(wù)類供應(yīng)商、銷售折扣

-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表模版：供應(yīng)商

-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模板五大應(yīng)用場(chǎng)景

3.3 業(yè)務(wù)流程梳理改善

-費(fèi)用預(yù)算模板

-Why-why探尋問題背后的原因

-RACIR：(Responsible負(fù)責(zé)人 Approver核準(zhǔn)人 Consultant顧問 Informed被告知)快速幫助厘清權(quán)責(zé)

模塊四 Workshop（工作坊） –新商業(yè)模式下的財(cái)務(wù)控制與管理

本環(huán)節(jié)學(xué)員將拿到一份商業(yè)案例：

您所在的公司正在面臨外部和內(nèi)部環(huán)境變革，可能是公司組織結(jié)構(gòu)改變、戰(zhàn)略設(shè)計(jì)的變化、產(chǎn)品線的升級(jí)，也可能是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、技術(shù)的升級(jí)、政策的調(diào)整？經(jīng)過對(duì)于現(xiàn)有公司狀況的分析，管理層對(duì)財(cái)務(wù)部提出了相應(yīng)要求。

問題：您的老板需要您從財(cái)務(wù)角度出發(fā)，如何通過自身的一些改變來幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)。

任務(wù)：學(xué)員將運(yùn)用所學(xué)的內(nèi)控管理技能，和小組成員之間配合分析和應(yīng)對(duì)案例中的問題，并做一份給予管理層的演示報(bào)告，并與在座所有人進(jìn)行分享，講師最后給出分析并進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

16:30 互動(dòng)問答

17:00 課程結(jié)束

王老師

王老師先后擔(dān)任通用磨坊大中華區(qū)高級(jí)內(nèi)審經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)。全面負(fù)責(zé)企業(yè)在大陸、香港、澳門、臺(tái)灣的內(nèi)控、合規(guī)等財(cái)務(wù)管理工作。 王老師在企業(yè)內(nèi)控與合規(guī)領(lǐng)域有十多年的豐富經(jīng)驗(yàn)，曾在百勝（中國(guó)）、林肯電氣等企業(yè)擔(dān)任財(cái)務(wù)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)崗位，同時(shí)在德勤會(huì)計(jì)師事務(wù)所也有多年的審計(jì)經(jīng)驗(yàn)。 作為企業(yè)的高級(jí)管理人員參與建立了企業(yè)的內(nèi)控與合規(guī)制度，具備扎實(shí)的財(cái)務(wù)功底和為業(yè)務(wù)部門解決問題的能力。 他畢業(yè)于英國(guó)伯明翰大學(xué)商學(xué)院，會(huì)計(jì)與金融&市場(chǎng)營(yíng)銷碩士，注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA）,全球特許管理會(huì)計(jì)師公會(huì)會(huì)員（CGMA）。

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在線報(bào)名：企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理（1天）(蘇州)

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